合规内控 你应该知道的事

一、合规管理总体思路

认真贯彻落实党的二十大精神，以习近平法治思想为指导，紧紧围绕以服务“十四五”高质量发展为主线，以提升全员法治素养为主题，聚焦“合规护航”突破，持续深化合规管理体系建设。全面总结合规管理工作，深入分析问题，采取有力措施，努力突破重点难点问题，加快补短板、强弱项，强化合规意识，培育合规文化，逐步形成职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系，推动公司依法治企能力水平进一步提升。

二、合规管理目标

公司及其员工经营管 理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

三、合规管理原则

（一）全面性原则

应制定覆盖公司全业务、适用于各层级的合规内控要求，确保合规内控要求落实到各业务环节、各业务岗位。

（二）重要性原则

应在全面覆盖的基础上突出重点，关注合规风险较高的重点经济业务领域的岗位合规要求。

（三）协同一致原则

合规内控要求应与业务流程、授权体系、规章制度、法律法规保持一致，促进公司一体化管理。

（四）持续改进原则

动态适应公司组织结构、业务范围、规章制度、法律法规和监管要求的变化，实现合规内控要求的持续完善。

（五）权威性原则

当业务操作与合规内控要求发生冲突时，应服从合规高于利益的原则。

（六）独立性原则

员工独立履行本岗位的合规内控要求，不受利益牵制或权威影响，不得唆使或协助他人执行不合规操作。

（七）诚实信用原则

员工应当诚实守信，确保真实、准确、完整地落实内控合规要求，不恶意造假

四、合规管理重点任务

1.加强制度建设

2.完善运行机制

3.落实管理责任

4.务实组织基础

5.打造合规文化

五、合规管理价值

1.助企业识别并规避相关风险

2.构筑防火墙、厘清责任

3.合规不起诉，稳住企业发展基本盘

4.教育引导，厚植合规文化